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Sanciones administrativas de la Ley de Prevención de Lavado de Dinero

El SAT será el encargado de aplicar sanciones a quienes infrinjan la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, el Reglamento de la Ley y las Reglas de Carácter General.

En este sentido, el SAT tendrá que aplicar las sanciones indicadas en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, así como requerir a presuntos infractores para que manifiesten lo que a su derecho convenga.

A continuación veremos las diferentes infracciones y sus sanciones respectivas:

Abstención en el cumplimiento de los requerimientos de la LFPIORPI

  • Sanción administrativa dirigida a Permisionarios de juegos y sorteos: Revocación de permiso en caso de reincidencia
  • Sanción administrativa dirigida a Corredores Públicos: Cancelación definitiva de la habilitación en caso de reincidencia
  • Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio en caso de reincidencia
  • Sanción administrativa dirigida a Agentes y Apoderados Aduanales: Cancelación de la autorización en caso de reincidencia
  • Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 200 y 2,000 SMVDF

El Incumplimiento en la obligación de identificación de sus Clientes o Usuarios; solicitar información sobre su ocupación en caso de que se establezca una relación de negocios; preguntar al Cliente o Usuario sobre la existencia de un Dueño Beneficiario; proteger y resguardar la información soporte de la Actividad Vulnerable y guardar esta información por menos 5 años; así como obstaculizar las visitas de verificación y por último los se hagan llegar los Avisos de manera extemporánea

  • Sanción administrativa dirigida a Permisionarios de juegos y sorteos: Revocación de permiso en caso de reincidencia
  • Sanción administrativa dirigida a Corredores Públicos: Cancelación definitiva de la habilitación en caso de reincidencia
  • Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio en caso de reincidencia
  • Sanción administrativa dirigida a Agentes y Apoderados Aduanales: Cancelación de la autorización en caso de reincidencia
  • Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 200 y 2,000 SMVDF

Incumplimiento de la obligación de presentar a tiempo los avisos

  • Sanción administrativa dirigida a Permisionarios de juegos y sorteos: Revocación de permiso en caso de reincidencia
  • Sanción administrativa dirigida a Corredores Públicos: Cancelación definitiva de la habilitación en caso de reincidencia
  • Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio en caso de reincidencia
  • Sanción administrativa dirigida a Agentes y Apoderados Aduanales: Cancelación de la autorización en caso de reincidencia
  • Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 200 y 2,000 SMVDF

Avisos enviados no cuenten con los requisitos señalados en la LFPIORPI

  • Sanción administrativa dirigida a Permisionarios de juegos y sorteos: Revocación de permiso en caso de reincidencia
  • Sanción administrativa dirigida a Corredores Públicos: Cancelación definitiva de la habilitación en caso de reincidencia
  • Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio en caso de reincidencia
  • Sanción administrativa dirigida a Agentes y Apoderados Aduanales: Cancelación de la autorización en caso de reincidencia
  • Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 200 y 2,000 SMVDF

Los Fedatarios Públicos no identifiquen la forma en que se paguen las obligaciones de sus clientes

  • Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio en caso de reincidencia y entre 2,000 y 10,000 SMVDF
  • Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 2,000 y 10,000 SMVDF

Omitir el envío de avisos

  • Sanción administrativa dirigida a Permisionarios de juegos y sorteos: Revocación de permiso
  • Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio
  • Sanción administrativa dirigida a Agentes y Apoderados Aduanales: Cancelación de la autorización y entre 10,000 Y 65,000 SMVDF
  • Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 10,000 y 65,000 SMVDF o entre el 10% y el 100% del valor del acto u operación, la que resulte mayor

No respetar las restricciones del uso de efectivo y de metales preciosos

  • Sanción administrativa dirigida a Permisionarios de juegos y sorteos: Revocación de permiso
  • Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio
  • Sanción administrativa dirigida a Agentes y Apoderados Aduanales: Cancelación de la autorización mayor
  • Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 10,000 y 65,000 SMVDF o entre el 10% y el 100% del valor del acto u operación, la que resulte mayor


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