El SAT será el encargado de aplicar sanciones a quienes infrinjan la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, el Reglamento de la Ley y las Reglas de Carácter General.
En este sentido, el SAT tendrá que aplicar las sanciones indicadas en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, así como requerir a presuntos infractores para que manifiesten lo que a su derecho convenga.
A continuación veremos las diferentes infracciones y sus sanciones respectivas:
Abstención en el cumplimiento de los requerimientos de la LFPIORPI
- Sanción administrativa dirigida a Permisionarios de juegos y sorteos: Revocación de permiso en caso de reincidencia
- Sanción administrativa dirigida a Corredores Públicos: Cancelación definitiva de la habilitación en caso de reincidencia
- Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio en caso de reincidencia
- Sanción administrativa dirigida a Agentes y Apoderados Aduanales: Cancelación de la autorización en caso de reincidencia
- Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 200 y 2,000 SMVDF
El Incumplimiento en la obligación de identificación de sus Clientes o Usuarios; solicitar información sobre su ocupación en caso de que se establezca una relación de negocios; preguntar al Cliente o Usuario sobre la existencia de un Dueño Beneficiario; proteger y resguardar la información soporte de la Actividad Vulnerable y guardar esta información por menos 5 años; así como obstaculizar las visitas de verificación y por último los se hagan llegar los Avisos de manera extemporánea
- Sanción administrativa dirigida a Permisionarios de juegos y sorteos: Revocación de permiso en caso de reincidencia
- Sanción administrativa dirigida a Corredores Públicos: Cancelación definitiva de la habilitación en caso de reincidencia
- Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio en caso de reincidencia
- Sanción administrativa dirigida a Agentes y Apoderados Aduanales: Cancelación de la autorización en caso de reincidencia
- Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 200 y 2,000 SMVDF
Incumplimiento de la obligación de presentar a tiempo los avisos
- Sanción administrativa dirigida a Permisionarios de juegos y sorteos: Revocación de permiso en caso de reincidencia
- Sanción administrativa dirigida a Corredores Públicos: Cancelación definitiva de la habilitación en caso de reincidencia
- Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio en caso de reincidencia
- Sanción administrativa dirigida a Agentes y Apoderados Aduanales: Cancelación de la autorización en caso de reincidencia
- Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 200 y 2,000 SMVDF
Avisos enviados no cuenten con los requisitos señalados en la LFPIORPI
- Sanción administrativa dirigida a Permisionarios de juegos y sorteos: Revocación de permiso en caso de reincidencia
- Sanción administrativa dirigida a Corredores Públicos: Cancelación definitiva de la habilitación en caso de reincidencia
- Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio en caso de reincidencia
- Sanción administrativa dirigida a Agentes y Apoderados Aduanales: Cancelación de la autorización en caso de reincidencia
- Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 200 y 2,000 SMVDF
Los Fedatarios Públicos no identifiquen la forma en que se paguen las obligaciones de sus clientes
- Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio en caso de reincidencia y entre 2,000 y 10,000 SMVDF
- Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 2,000 y 10,000 SMVDF
Omitir el envío de avisos
- Sanción administrativa dirigida a Permisionarios de juegos y sorteos: Revocación de permiso
- Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio
- Sanción administrativa dirigida a Agentes y Apoderados Aduanales: Cancelación de la autorización y entre 10,000 Y 65,000 SMVDF
- Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 10,000 y 65,000 SMVDF o entre el 10% y el 100% del valor del acto u operación, la que resulte mayor
No respetar las restricciones del uso de efectivo y de metales preciosos
- Sanción administrativa dirigida a Permisionarios de juegos y sorteos: Revocación de permiso
- Sanción administrativa dirigida a Notarios Públicos: Cesación del ejercicio
- Sanción administrativa dirigida a Agentes y Apoderados Aduanales: Cancelación de la autorización mayor
- Sanción Pecunaria General aplicable a quienes intervengan en la realización de la Actividad Sancionada: Entre 10,000 y 65,000 SMVDF o entre el 10% y el 100% del valor del acto u operación, la que resulte mayor